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中金公司員工捲入內幕交易
作者:深圳商報記者 陳燕青   來源:深圳商報    2021-04-09 14:18
除了“桃色新聞”不斷被爆出,今年以來中金公司還被各種負面信息纏身:投行違規、員工捲入內幕交易。

【識港網訊】除了“桃色新聞”不斷被爆出,今年以來中金公司還被各種負面信息纏身:投行違規、員工捲入內幕交易。

在股權承銷業務上,中金公司一季度共有4名保薦代表人在極米科技、新疆大全兩個IPO項目上遭到監管處罰。

1月20日,中金公司及兩名保薦代表人因在極米科技IPO項目中未勤勉盡責,收到了證監會的警示函。警示函顯示,中金公司及趙言、黃欽在保薦極米科技IPO過程中,未勤勉盡責督促極米科技按照監管要求清理相關對賭協議並履行披露義務,未主動就對賭協議是否符合相關監管要求發表專項核查意見。

3月5日,上交所對科創板IPO企業新疆大全的中金公司保薦代表人張志強、陳瑋出具監管警示函。上交所表示,在履行保薦職責過程中,上述兩人未對新疆大全在首次申報前存在的轉貸情況予以充分、審慎核查和在新疆大全於審計截止日後增資擴股引入新股東的情形下,未督促其按規定在申報前增加一期審計,因此出具監管警示。

3月17日,陝西證監局公佈的一則行政處罰書顯示,當事人陳桂明通過其女兒中金公司員工陳某霖的職務便利,得知陝建控股進行資產調整等內幕消息,隨即使用其岳母“劉某花”的證券賬戶全倉買入“延長化建”,並在股票復牌後將涉案股份陸續全部賣出,共動用資金43萬餘元,實際盈利4100多元,最終被證監局沒收違法所得,並處以5萬元罰款,陳某霖也因此從中金公司離職。

此前,中金公司對嘉興銀行永續債報價僅1萬元備受市場質疑。 2月,嘉興銀行公示該行2021年無固定期限資本債券承銷服務項目,中金公司作為承銷商,以1萬元最終報價成為成交候選人。 1萬元的“地板價”讓人大跌眼鏡。部分業內人士認為,此舉屬於惡性競爭。

去年4月瑞幸咖啡財務造假事件爆發,作為保薦人中金公司也深陷其中。儘管去年9月中金公司IPO成功過會,但證監會發審委仍要求中金公司對瑞幸咖啡保薦項目作出說明。

針對瑞幸咖啡等被投資者訴訟產生的影響,中金公司並未正面就此事表態,而是在招股書中表示“將繼續密切關注該事件的進展,評估和積極應對該事件對本集團可能造成的影響”。

去年11月上市後,中金公司A股曾經遭遇爆炒,股價一度創出77.69元的高點,然而今年以來該股持續下跌,年內至今重挫三成。

原文鏈接:http://szsb.sznews.com/PC/layout/202104/09/node_A05.html#content_1014625

责任编辑:lily